在2016年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記要求堅(jiān)持以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，深化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定，這對(duì)于全國的科技創(chuàng)新工作具有十分重要的指導(dǎo)意義?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動(dòng)全過程的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化是否順利很大程度上決定了科技創(chuàng)新活動(dòng)的成敗。目前，我國科技研發(fā)投入總量達(dá)到世界第二位，專利申報(bào)數(shù)量列世界第一位，但是科研成果轉(zhuǎn)化率仍偏低，科技研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的支撐作用沒有得到充分發(fā)揮。為實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)，加快推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，我們需要加速科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技供給側(cè)改革。 

厘清科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系

有助于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的精準(zhǔn)施策

       我們?cè)谟懻摽萍汲晒D(zhuǎn)化問題時(shí)，經(jīng)常會(huì)有“科技與經(jīng)濟(jì)‘兩張皮’”“科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)太少”等說法。但在實(shí)際工作中，非常有必要厘清科學(xué)與技術(shù)之間的差異，不能簡單地把技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)實(shí)際之間脫節(jié)的問題擴(kuò)展到科學(xué)研究與生產(chǎn)實(shí)際之間的脫節(jié)，導(dǎo)致形成科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)合二為一的激勵(lì)評(píng)價(jià)政策，這對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)工作都會(huì)造成負(fù)面影響。因此，討論科技成果轉(zhuǎn)化問題首先必須要厘清科學(xué)、技術(shù)這兩個(gè)概念之間的區(qū)別與聯(lián)系。一般意義認(rèn)為，科學(xué)主要揭示自然的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律，回答“是什么”和“為什么”的問題；技術(shù)以改造自然為目的，回答“做什么”和“怎么做”的問題?？茖W(xué)主要表現(xiàn)為知識(shí)形態(tài)，技術(shù)則具有物化形態(tài)?？茖W(xué)是創(chuàng)造知識(shí)的研究，技術(shù)是綜合利用知識(shí)于需求的研究。對(duì)科學(xué)的評(píng)價(jià)主要考察創(chuàng)造性、真理性，對(duì)技術(shù)的評(píng)價(jià)則主要看是否可行，能否帶來經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)然，科學(xué)和技術(shù)又有著不可分割的緊密聯(lián)系?？茖W(xué)研究是技術(shù)研發(fā)的理論基礎(chǔ)，技術(shù)研發(fā)是科學(xué)研究的物質(zhì)延伸?？茖W(xué)、技術(shù)是不同類型的創(chuàng)新活動(dòng)，有著不同的發(fā)展規(guī)律，體現(xiàn)不同的價(jià)值，需要形成對(duì)不同性質(zhì)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行分類支持、分類評(píng)價(jià)的科學(xué)管理體系。

突破制約科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸

       多年來，我國一直存在著科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個(gè)重要癥結(jié)就在于科技創(chuàng)新鏈條上存在諸多體制機(jī)制關(guān)卡，創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和推廣應(yīng)用三個(gè)階段，科技成果轉(zhuǎn)化不暢問題具體體現(xiàn)為科學(xué)研究孕育技術(shù)突破的能力不強(qiáng)，具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的技術(shù)開發(fā)成果比例不高，技術(shù)開發(fā)到推廣應(yīng)用的效率不高等三個(gè)方面，這三個(gè)方面問題的根源不同。

       科學(xué)研究孕育技術(shù)突破能力不強(qiáng)，主要原因在基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度不夠。很多的科學(xué)研究成果，往往成為之后一些重大技術(shù)突破的基礎(chǔ)。重大顛覆性技術(shù)往往直接產(chǎn)生于基礎(chǔ)理論的突破。如果20世紀(jì)初沒有量子論、相對(duì)論的發(fā)現(xiàn)，就沒有今天半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、納米技術(shù)、航空航天技術(shù)等的廣泛應(yīng)用；沒有DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)模型的建立，也就沒有今天生物工程、生物技術(shù)的不斷突破和發(fā)展?；A(chǔ)研究存在投入大，出成果相對(duì)緩慢的特征，需要長期穩(wěn)定的支持。近年來，我國基礎(chǔ)研究投入總量逐年增長，基礎(chǔ)研究能力迅速提高，在鐵基超導(dǎo)、量子反?；魻栃?yīng)、干細(xì)胞、量子通信、中微子振蕩等若干領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了重大突破，達(dá)到國際領(lǐng)先水平。但是，總體而言，我國基礎(chǔ)研究投入不高。多年來我國基礎(chǔ)研究投入占全社會(huì)總研發(fā)投入的比例在5%左右，而大部分科技發(fā)達(dá)國家平均為20%左右?；A(chǔ)研究領(lǐng)域還沒有實(shí)現(xiàn)重大原始創(chuàng)新集群式突破，基礎(chǔ)研究的“獨(dú)有獨(dú)創(chuàng)”能力不強(qiáng)的現(xiàn)狀沒有得到根本改變，而基礎(chǔ)研究的突破又是掌握核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。當(dāng)前，我們正處于新一輪科學(xué)革命的前夜，重大基礎(chǔ)研究的突破將會(huì)快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，帶來新的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革。我國必須牢牢把握這一重大戰(zhàn)略機(jī)遇期，加大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入，實(shí)現(xiàn)重大原始創(chuàng)新的集群式突破。

       具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的技術(shù)研發(fā)成果比例不高，主要原因在于技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的資源配置模式相對(duì)封閉。正所謂“春江水暖鴨先知”，企業(yè)尤其是銷售人員對(duì)技術(shù)變革和市場(chǎng)需求有最敏銳的感知，因此，很多領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)往往采取由銷售人員牽引的技術(shù)研發(fā)資源配置模式，以最快的速度響應(yīng)市場(chǎng)需求。但是，長期以來，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)和生產(chǎn)體系相對(duì)獨(dú)立，兩者之間的銜接沒有得到足夠重視。政府資助的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)以財(cái)政投入為主，科研方向選擇主要是科技專家根據(jù)其對(duì)科技發(fā)展趨勢(shì)及世界科技競爭態(tài)勢(shì)的判斷來確定的。技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)成果的評(píng)價(jià)主要由科技人員認(rèn)定，成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不科學(xué)，成果鑒定評(píng)價(jià)結(jié)果又與技術(shù)研發(fā)單位資源配置密切相關(guān)，這就形成了一個(gè)相對(duì)封閉的資源配置模式。技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)沒有主動(dòng)去考慮企業(yè)等熟悉市場(chǎng)需求的主體的意見，沒有真正形成以需求為導(dǎo)向，以市場(chǎng)為依歸的研發(fā)模式。造成其技術(shù)研發(fā)活動(dòng)在立項(xiàng)階段就可能與市場(chǎng)需求不一致，具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的成果比例不高。

       技術(shù)開發(fā)到推廣應(yīng)用效率不高，主要原因在于產(chǎn)權(quán)界定、收益分配等機(jī)制不健全，成果轉(zhuǎn)化的中介體系不完善，服務(wù)成果轉(zhuǎn)化的人才隊(duì)伍不專業(yè)。首先，沒有具有明確法律基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)界定和收益分配詳細(xì)規(guī)則。長期以來，我國政府資助科研活動(dòng)成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)的劃分比較模糊。成果定價(jià)、使用、處置及收益分配的程序比較繁瑣，作為主要貢獻(xiàn)者的科技人員不能獲得有效激勵(lì)，嚴(yán)重制約了科技人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。這就迫切需要各地方和有關(guān)部門根據(jù)國家層面相關(guān)法律法規(guī)制定本地區(qū)的實(shí)施細(xì)則。其次，缺乏體系完整、運(yùn)行高效的科技成果轉(zhuǎn)化中介組織。我國很多地區(qū)和許多有實(shí)力的科研院所都建立了規(guī)模不等的科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)，但是，由于研究方向和研究成果的相似性，這種布局及科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作勢(shì)必存在重復(fù)交叉和無序競爭等問題，需要加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的頂層設(shè)計(jì)。另外，成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)的作用沒有得到足夠重視，服務(wù)成果轉(zhuǎn)化的人員隊(duì)伍不夠?qū)I(yè)，這都造成了從技術(shù)開發(fā)到推廣應(yīng)用效率不高。

以科技體制改革帶動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化

       習(xí)近平總書記高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，他指出：“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。”

       在2016年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記再次強(qiáng)調(diào)“要振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，既要推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，也要注重用新技術(shù)新業(yè)態(tài)全面改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”。加速科技成果轉(zhuǎn)化是科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)供給側(cè)改革的有效抓手，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。加速推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化一方面要繼續(xù)加大對(duì)科技研發(fā)的投入，更重要的是要繼續(xù)堅(jiān)定不移、矢志不渝地推進(jìn)科技體制改革。

       第一，根據(jù)科研不同環(huán)節(jié)特征，推進(jìn)研究機(jī)構(gòu)分類改革，加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的科研機(jī)構(gòu)管理模式。根據(jù)科研機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域和研究性質(zhì)特征對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類管理，制定差別化的支持模式和評(píng)價(jià)體系。選擇面向國家重大需求和國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，要把科技成果轉(zhuǎn)化率、投入產(chǎn)出效率作為評(píng)估考核指標(biāo)，以此促進(jìn)和推動(dòng)這類研究所的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。充分發(fā)揮企業(yè)和第三方機(jī)構(gòu)在政府資助科研項(xiàng)目尤其是技術(shù)研發(fā)類項(xiàng)目中研究方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施、成果評(píng)估和成果應(yīng)用中的作用。目前，中國科學(xué)院正在推進(jìn)的“率先行動(dòng)”計(jì)劃，核心工作之一就是研究所分類改革，進(jìn)一步明晰各研究所的發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域，并制定相應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，積極引導(dǎo)不同類型研究所在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮不同的作用。大力發(fā)展直接面向產(chǎn)業(yè)需求的新型科研機(jī)構(gòu)，以體制機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)科技成果快速轉(zhuǎn)化。

       第二，進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究的投入力度，豐富基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的資金來源，形成重大基礎(chǔ)原創(chuàng)成果集群式突破，孕育顛覆性技術(shù)團(tuán)簇。基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出主要為具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的知識(shí)。這就決定了企業(yè)雖然是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但政府必須成為基礎(chǔ)研究投入的主體。政府需要調(diào)整財(cái)政性科技經(jīng)費(fèi)投入方向，將更多資源投入到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。另外，目前企業(yè)尤其是行業(yè)內(nèi)大型領(lǐng)軍企業(yè)越來越多地將研發(fā)資金投入到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。比如，近年來華為加大了在數(shù)學(xué)、材料等基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域的研發(fā)投入等。這就為國家資助的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，國家資助的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)該與企業(yè)加強(qiáng)合作，豐富自身資金的來源渠道。中國科學(xué)院在國內(nèi)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)地位，2016年中科院共獲國家自然科學(xué)獎(jiǎng)13項(xiàng)，占全國的31%，5年內(nèi)獲得3項(xiàng)自然科學(xué)一等獎(jiǎng)，占總數(shù)的75%。但是，面對(duì)新一輪世界科技革命的競爭態(tài)勢(shì)，對(duì)照建設(shè)科技強(qiáng)國的要求，中科院重大原創(chuàng)能力還是不足，重大基礎(chǔ)原創(chuàng)成果引致顛覆性技術(shù)的能力不強(qiáng)。需要進(jìn)一步加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度，夯實(shí)基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)，以強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究能力孕育一批顛覆性技術(shù)。

       第三，進(jìn)一步細(xì)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，構(gòu)建完善的支撐科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系。20世紀(jì)80年代以來，美國制定頒布了一系列法律法規(guī)，以保障科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)開發(fā)等各項(xiàng)政策的有效實(shí)施，為美國的科技成果轉(zhuǎn)化工作奠定了穩(wěn)定的制度環(huán)境和牢固的政策基礎(chǔ)。我國目前在國家層面已有原則性法律框架體系，各地區(qū)、各部門要抓緊出臺(tái)落實(shí)國家法律法規(guī)的具體細(xì)則，進(jìn)一步完善支持科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系。2016年，中國科學(xué)院聯(lián)合科技部出臺(tái)了《中國科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》，制定了《中國科學(xué)院科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理暫行辦法》《中國科學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)人員兼職和科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)管理辦法》等政策文件，在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配、離崗創(chuàng)業(yè)人員管理、研究所績效考核等方面作了詳細(xì)規(guī)定，有力推動(dòng)了中科院的成果轉(zhuǎn)化工作，有效激發(fā)了科研人員投身“雙創(chuàng)”的積極性。

       第四，構(gòu)建體系完整、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，打造一支專業(yè)化的服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的高素質(zhì)人員隊(duì)伍。目前我國科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的設(shè)置缺乏頂層設(shè)計(jì)，尚未形成體系，需要構(gòu)建面向不同區(qū)域、不同主體的體系完整的中介機(jī)構(gòu)組織網(wǎng)絡(luò)。要通過立法規(guī)定科研經(jīng)費(fèi)和科技成果轉(zhuǎn)化收益的相應(yīng)比例必須用于支持科技轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的運(yùn)營，下大力氣培育一支既熟悉市場(chǎng)又具備科研素養(yǎng)的專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化服務(wù)隊(duì)伍。積極整合研究所層面的成果轉(zhuǎn)化中介和孵化機(jī)構(gòu)，逐步形成立足中科院，面向全國的全方位、一站式科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，提高科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)服務(wù)水平。

（白春禮，中國科學(xué)院院長、黨組書記）