■科技專論

　　為最大限度地使用國際科技人才、設(shè)備和資金，利用和轉(zhuǎn)化最新的科技知識，我們需要認真研究借鑒國外經(jīng)驗，以擴大國家科技計劃開放為重點，進一步有效利用全球創(chuàng)新資源，提升國際科技競爭力。

　　國外科技計劃對外開放的情況

　　國家科技計劃對外開放是指各國政府為充分利用并整合全球科技資源來促進本國發(fā)展，除制定專門的國際科技合作計劃外，允許擁有外國國籍的科學(xué)家、非本國獨立法人或外資研究機構(gòu)及企業(yè)參與本國的主體科技計劃項目工作。

　　在經(jīng)濟全球化的趨勢下，作為直接推動經(jīng)濟增長的科技活動，也要求在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置資源，提高效率。同時，當今世界面臨的共同問題，如能源短缺、環(huán)境惡化，以及隨著許多科技問題日趨復(fù)雜，在規(guī)模、成本、風險等方面超出一個國家的承受能力，也要求在世界范圍內(nèi)開展科技合作。

　　目前，大多數(shù)國家都出臺了相關(guān)法規(guī)和政策促進本國科技計劃對外開放，開放國和合作國可以在資金、設(shè)備和人力資源等方面優(yōu)勢互補，相互學(xué)習對方國家的長處，促進合作雙方科技水平的提升，增強國家科技實力。

　　1.根據(jù)科技發(fā)展水平和需要有選擇地開放科技計劃

　　部分發(fā)達的科技大國或地區(qū)需要全面推動科技發(fā)展，在較大范圍內(nèi)開放科技計劃。美國在眾多科技領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先地位，需要吸引全球最優(yōu)秀的人才為其工作。因此，除涉及軍事和敏感技術(shù)的計劃外，其科技計劃大部分對外開放，可以開展國際合作，邀請外國專家到其實驗室工作。歐盟先后制定了多項跨國的高技術(shù)研究與發(fā)展計劃，這些計劃的實施以歐洲國家為主，但也通過采取招標或簽訂雙邊協(xié)議的方式向其他國家開放。

　　部分發(fā)達的小國為彌補本國弱項或進一步加強優(yōu)勢領(lǐng)域，有選擇地開放部分科技計劃。典型代表如挪威，在功能基因組研究領(lǐng)域基礎(chǔ)相對薄弱，因此其“國家功能基因組計劃-FUGE”向國際開放，并與在功能基因組領(lǐng)域居領(lǐng)先水平的外國研究機構(gòu)建立合作關(guān)系。而極地國際研究計劃開放的目的是為了繼續(xù)提高挪威北極研究的國際地位，使挪威成為北極研究的國際中心。

　　部分發(fā)展中國家為提高本國科技發(fā)展水平，采取專項國際科技合作計劃或?qū)ｉT的科學(xué)研究中心形式開展科技合作。如印度尼西亞在2001年推出了“印尼國際合作研究計劃”，為印尼科研人員提供國際合作的機會。印度采取與某一國家共同出資聯(lián)合建立科技中心的方式吸引外國研究機構(gòu)和人員參與其科技計劃，已與法國、俄羅斯、烏茲別克斯坦等國建立了幾個科技中心。

　　2.基礎(chǔ)研究、重大全球化問題研究等開放程度較高，接近產(chǎn)業(yè)化階段的研究開放較少

　　即使是美國，在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的科技計劃對外開放程度較高，而對處于應(yīng)用研究階段且具有較大經(jīng)濟潛力和商業(yè)價值的科技計劃開放較少或幾乎不開放。在生物醫(yī)藥研究方面，2011年美國國立衛(wèi)生院獲得預(yù)算資金321億美元，其中85%左右用于支持院外研究，所有公開申請的項目中除少數(shù)幾個外，大部分均對外開放。美國國家科學(xué)基金主導(dǎo)的大科學(xué)工程、國際性實驗設(shè)施及基礎(chǔ)研究大多對外開放，與國外開展科技合作與交流。

　　在能源資源、環(huán)境保護、氣候變化、人口健康等全球重大問題上，需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全球科技資源進行相關(guān)競爭前科學(xué)研究。美歐日等國家和地區(qū)作為眾多國際大科學(xué)工程的發(fā)起人，通常開放此類科技計劃，合作攻關(guān)。發(fā)達國家力圖通過主導(dǎo)國際大科學(xué)工程，吸納和整合全球科技知識，提前規(guī)劃和部署全球經(jīng)濟發(fā)展格局。

　　3.有效管理，充分利用國際科技資源為本國發(fā)展服務(wù)

　　除專門的國際科技合作項目外，政府科技計劃項目大都要求外國的機構(gòu)和科學(xué)家必須在本國注冊成立機構(gòu)或在本國工作，才可以申請和承擔，部分國家甚至要求與本國研究者合作申請。在美國，非本國法人的研究機構(gòu)原則上不能直接申請科技計劃項目，只有在美國注冊并成立相應(yīng)的研究機構(gòu)或企業(yè)、擁有可持續(xù)的研究開發(fā)能力才能申請。且在實踐中，如果沒有美國的合作伙伴，項目很難獲得批準。日本科技計劃要求在日本國內(nèi)工作的外國人才可以申請。德國除了要求外國科研機構(gòu)和科學(xué)家申請其科技計劃項目需注冊并成立相應(yīng)的研究機構(gòu)或公司外，還要求這些分支機構(gòu)或企業(yè)在德國要有長期業(yè)務(wù)，擁有可持續(xù)的研究開發(fā)能力。

　　大部分國家和地區(qū)都對合作研究產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和應(yīng)用做了規(guī)定，并要求研究成果必須在本國應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。美國明確規(guī)定，外資機構(gòu)參與美國科技計劃形成的研究成果原則上必須在美國應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。歐盟對參與其科技計劃的知識產(chǎn)權(quán)歸屬遵循“誰出資誰擁有，誰開發(fā)誰擁有，聯(lián)合開發(fā)共同擁有”三大原則，并對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分配等形成了一套詳細的規(guī)定。奧地利則規(guī)定，科技計劃對外開放產(chǎn)生的研究成果的知識產(chǎn)權(quán)屬于在奧地利的研究單位，研究成果原則上要在奧地利進行商業(yè)化。

　　通過協(xié)議加強管理。許多國家要求外國的機構(gòu)和科學(xué)家，須通過科技合作雙方簽訂的雙邊或多邊協(xié)議來申請和承擔本國的科技計劃項目。其他包括研究地點、資金資助和使用等方面，一些國家也做出了明確規(guī)定。以色列不允許外國政府和科研院所直接投資以色列的科技計劃，他們只能通過資助本國科學(xué)家參加以色列科技計劃的方式來間接投資以色列的科技計劃。澳大利亞合作研究中心計劃的指導(dǎo)原則規(guī)定，國外大學(xué)和政府研究機構(gòu)參與合作研究中心計劃，計劃資金需全部在澳大利亞境內(nèi)使用。

　　我國科技計劃對外開放的探索和實踐

　　隨著我國科技水平的提升，國際科技合作日漸增多，除了在2001年設(shè)立“國家國際科技合作專項”之外，我國在個別計劃中開展了一些對外開放的探索工作。例如，根據(jù)1998年12月簽署的《中華人民共和國政府與歐洲共同體科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》，歐盟的框架研發(fā)計劃與我國的863計劃、973計劃相互開放，雙方的科研機構(gòu)與研究人員可通過招投標形式相互申請對方的研究計劃項目，經(jīng)費分攤，成果共享。從2003年開始，973計劃試探性地引進來自世界各國的專家參加項目初評。2003年，973計劃共邀請20余位海外科學(xué)家參加項目初評，占全部初評專家的10%左右。

　　目前，我國尚沒有建立國家科技計劃對外開放的專門法規(guī)，關(guān)于科技計劃對外開放的規(guī)定分布在相應(yīng)計劃的管理辦法中。在申請資格上，2011年之前，外資機構(gòu)原則上不能申請我國科技計劃，之后我國取消了對外資機構(gòu)的限制。新頒布的《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃管理辦法》《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》和《國家科技支撐計劃管理辦法》均規(guī)定，課題承擔單位為具有較強科研能力和條件、運行管理規(guī)范、在中國大陸境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等。

　　關(guān)于對外科技合作產(chǎn)生的成果使用，尚無總體管理規(guī)定，一般要求優(yōu)先在境內(nèi)轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)業(yè)化方面，除863計劃提出科研成果優(yōu)先在境內(nèi)轉(zhuǎn)化外，其他科技計劃對開放形成的科技成果產(chǎn)業(yè)化沒有明確規(guī)定。國際科技合作計劃要求簽訂合作協(xié)議約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。

　　提高開放管理能力，加大科技計劃對外開放力度

　　國家科技計劃對外開放有利于提高我國創(chuàng)新效率和水平，優(yōu)化利用國際科技資源，加快我國創(chuàng)新發(fā)展。

　　1.完善相關(guān)法規(guī)，為科技計劃對外開放提供制度基礎(chǔ)

　　制定我國科技計劃對外開放的指導(dǎo)意見和實施細則，包括外資機構(gòu)參與我國科技計劃的準入條件、經(jīng)費使用規(guī)定、研究成果使用規(guī)定等內(nèi)容。在準入條件設(shè)置上，除了目前對承擔單位要求為在我國注冊具有法人資格的研究機構(gòu)和企業(yè)外，還可以要求外資機構(gòu)應(yīng)在我國有長期業(yè)務(wù)，擁有可持續(xù)的研究開發(fā)能力，以及要求外資機構(gòu)或科學(xué)家必須在我國有合作伙伴，且該合作伙伴應(yīng)作為第一申請人，以促進我國本土科研人員的培養(yǎng)與成長。經(jīng)費投入和使用上，可根據(jù)不同的項目性質(zhì)，要求外資參與機構(gòu)提供一定比例的資金配套，并且經(jīng)費必須在國內(nèi)使用。知識產(chǎn)權(quán)歸屬和研究成果使用上，按“誰資助，誰擁有；共同資助，共同擁有”的原則，收益的具體分配方式由合作雙方協(xié)商決定，承擔國家科技計劃所形成的科技成果須率先在我國產(chǎn)業(yè)化，向境外轉(zhuǎn)移必須向國家知識產(chǎn)權(quán)和科技管理部門申請。

　　2.分類管理，重點開放基礎(chǔ)研究和重大全球化問題研究

　　我國科技計劃應(yīng)以開放基礎(chǔ)研究和重大全球化問題研究為主，開放應(yīng)用研究為輔。在基礎(chǔ)研究開放中，通過吸收國外高水平科學(xué)家來華工作，有利于加快我國人才培養(yǎng)，彌補我國基礎(chǔ)研究這一薄弱環(huán)節(jié)。通過加大能源和環(huán)保等領(lǐng)域開放，可以增強我國創(chuàng)新能力，解決經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的實際問題，提高解決重大全球化問題的參與度。在應(yīng)用研究開放方面，主要是通過吸引外資機構(gòu)和國外人才參與我國科研活動，學(xué)習外資機構(gòu)技術(shù)成果商業(yè)化的先進模式，激發(fā)國內(nèi)類似項目承擔單位的執(zhí)行潛力，提高科研經(jīng)費使用效率。

　　3.加強對外資機構(gòu)參與科技計劃的審查能力和風險防范能力建設(shè)，切實維護國家利益

　　在科技計劃對外開放中，需根據(jù)外資機構(gòu)參與我國科技計劃的準入條件對外資機構(gòu)進行資格審查，以及對項目進展和成果等進行管理。為防止科技計劃開放過程中涉密研發(fā)信息、科技資源和創(chuàng)新成果流失，還需加強風險防范能力建設(shè)。應(yīng)制定面向高級科技人才的有效激勵政策和相應(yīng)約束制度，避免承擔國家科技計劃項目的主要研究人員在與外國科技人員合作過程中流失到國外相關(guān)研究機構(gòu)。加強對我國科研保密和知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)培訓(xùn)，幫助或指導(dǎo)我方科研機構(gòu)、企業(yè)做好科技計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護工作，避免知識產(chǎn)權(quán)流失。

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